DQS审核操作要求(DOC13)

资料简介：一、审核准备
1. 审核组长(Lead Auditor)。
1.1 审核如有二人或二人以上，需有一位审核员做组长。
1.2 审核只有一位审核员，其本身就是组长。
1.3 审核组长由DQS AP办公室指定。
1.4 审核组长和其他审核小组的所有成员注意签字确认审核委托书。
2 文审/系统分析
2.1正式终审前要做文审/系统分析，此项工作由审核组长做，完成后要出具体报告。
2.2文审/系统分析可以同时做，也可以分开做。文审是查文件的符合性，系统分析是查企业是否在正常操作文件所规定的工作，作得如何则要在正审再查。
2.3 文审/系统分析如果不是审核组长所完成，除操作者在报告后要签字之外，组长也要在报告首页的右上角签字(日期)，表示审阅同意，然后再给顾客。
2.4 报告在审核前交顾客，并应有最少两周的整改期。
2.5 文审/系统分析应按DQS的具体格式操作（ISO9000系统分析表编号：778D2-K；汽车系统分析表编号：751D1-D）
3 审核计划
3.1在各种审核前,均应有审核计划，审核包括：预审、正审、监审、重审、跟踪审等。
3.2 审核计划由审核组长做，若应急时由办公室事先完成草案，但最终要由组长确认。
3.3审核计划要审核前交顾客协商确认，为此责任者应做好事先准备。
3.4审核中,审核组长可根据现场情况与顾客协商后调整审核计划。
3.5在审核结束后，有一份已执行的审核计划留在审核夹内返回DQS AP入档，该计划要有组长和顾客的管代在首页的右上角分别签字(日期)。
3.6审核计划要包含顾客的所有过程、部门、班次以及相关系的所有要素。要满足每个工作日八小时的审核,组长在操作中要注意掌握。同时注意监审时的审核内容。
二、审核
1 首次会议
1. 1首次会议审核组长要按DQS AP介绍光盘介绍DQS及审核流程(介绍内容见审核员文件夹,最好用电脑投影介绍，没有条件则参照口述)。
a. DQS及DQS AP b. 审核标准，类别 C. 审核小组 d. 审核流程，时间计划
e. 审核发现及现场整改 f. 注意事项及文件 g.顾客需配备审核陪同人员并做好记录。
1.2介绍本次审核的体系及相关说明。
1.3介绍审核小组成员，DQS所有介绍由审核组长主持。
1.4注意咨询人员不能参与审核全过程,包括首，未次会议。。
1.5请顾客填写签到表。
1.6将对审核员/DQS公司的评价表，审核员审核经历证明表交顾客的管代，并告之在末次会议之后返还，评价表应加套信封并可由顾客单独邮寄至DQS AP。

2．首次会议之后审核小组对顾客将被审核的场地进行参观，仅为熟悉环境，了解顾客概貌, 不提任何审核问题。
企业的一般介绍可在审核领导过程时进行，各组员如需分头审核，也应在企业一般介绍后进行。
3．正式审核
3.1 所有的正式审核一般情况下首先审上层领导过程，审核组长必须参加。
3.2 审核组长与顾客上层领导在正式提问前要确认以下几个文件内容:
3.2.1审核标准(如,除ISO/TS :2002外是否加发ISO9001:2000的证书，并告知顾客如加发ISO 9001:2000证书不需加人日天数，但要增加新证书的注册费400美元)
3.2.2企业情况调查表(DQS AP办公室已填好的表格，编号：750D1_E)
厂名、生产场地和非生产场地的确认（如其他地方的生产/销售/开发中心）、地址、电话、传真、电子邮件、企业员工数（如,注意临时工与正式工的数量不能本末倒置. 并注意人力资源部的人员数与调查表中人数的一致性。）,如发现员工数与本表不一致，应立即通知DQS AP，并考虑适当加/减人日数，此表要有顾客签字(日期)。
表中的人员分类说明:①总人数②管理层③参加班次的人数④行政人员⑤外勤人员⑥执行人员=①—(②+③+④+⑤)
3.2.3 证书打印单（已填好,编号：150E6_C）
注意核对企业名称、地址、邮码, 注意在填写企业名称与地址时每格内容英文在上，中文在下，中英文可写在同一格中。